ANEXO 27.1.1-e

FORMA Y TÉRMINOS PARA LA PRESENTACIÓN DEL NOMBRE DEL FUNCIONARIO QUE HAYA SIDO DESIGNADO COMO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Las Instituciones y Sociedades Mutualistas comunicarán a la Secretaría por conducto de la Comisión el informe a que hace referencia este Anexo mediante el producto A27_1_1_e, el cual deberá ser identificado conforme a la siguiente nomenclatura de 22 caracteres alfanuméricos que deberán estar ordenados como sigue:

a)En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_1_e

b)En la décima posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.

Clave

Definición

H

Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud.

S

Instituciones de seguros y sociedades mutualistas.

G

Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera.

V

Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda.

P

Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social.

F

Instituciones de fianzas.

c)De la décima primera a la décima cuarta posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.

d)De la décima quinta a la vigésima segunda posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el informe, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.

Ejemplo:

En el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, el producto A27_1_1_e con fecha de informe 31 de diciembre de 2012, se deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:

Posición

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

Carácter

A

2

7

_

1

_

1

_

e

S

0

0

0

1

2

0

1

2

1

2

3

1

.ZIP

.PGP

La información contenida en el producto deberá corresponder a un archivo en formato TXT, que contenga el informe de la designación del oficial de cumplimiento, debiendo reunir los datos y características que se indican en las Consideraciones Generales del presente Anexo.

El archivo señalado será identificado con una nomenclatura de 27 caracteres alfanuméricos conforme a lo siguiente:

a)En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_1_e

b)De la décima a la décima cuarta posición el nombre del archivo: DESOC

c)En la décima quinta posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.

Clave

Definición

H

Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud.

S

Instituciones de seguros y sociedades mutualistas.

G

Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera.

V

Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda.

P

Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social.

F

Instituciones de fianzas.

d)De la décima sexta a la décima novena posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.

e)De la vigésima a la vigésima séptima posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el aviso, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.

Ejemplo:

Para el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, para enviar el archivo del producto A27_1_1_e con fecha de aviso 31 de diciembre de 2012, deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:

Posición

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

Carácter

A

2

7

_

1

_

1

_

e

D

E

S

O

C

S

0

0

0

1

2

0

1

2

1

2

3

1

.TXT

Consideraciones Generales

Las Instituciones y Sociedades Mutualistas deberán informar a la Secretaría por conducto de la Comisión el nombramiento del oficial de cumplimiento dentro de los quince días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado.

El informe a que se hace referencia en el párrafo anterior deberá contener lo siguiente:

  1. El nombre y apellido sin abreviaturas del oficial de cumplimiento.
  2. Teléfono y dirección de correo electrónico.
  3. Registro Federal de Contribuyentes.
  4. Denominación del área de la que es titular el oficial de cumplimiento.
  5. Informar si el área de la que es titular el oficial de cumplimiento es independiente de las unidades encargadas de promover o gestionar los productos financieros que se ofrezcan a los clientes.
  6. Fecha del nombramiento.
  7. Para efecto de los reportes de operaciones relevantes inusuales e internas preocupantes deberán notificar la siguiente información antes de remitir los reportes:
  1. Nombre de usuario
  2. Reporte(s) del (de los) que es responsable
  3. Teléfono
  4. Dirección
  5. Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
  6. Dirección de correo electrónico
  7. Nombre del Jefe Inmediato
  8. Puesto del Jefe Inmediato
  9. Teléfono del Jefe Inmediato
  10. Dirección del Jefe Inmediato
  11. Dirección de correo electrónico del Jefe Inmediato

Acerca de

La CUSF electrónica surge ante la necesidad de presentar una forma interactiva de consultar la circular apoyándose de tecnologías vanguardistas.

Aviso

El presente documento constituye única y exclusivamente un instrumento de apoyo para la consulta y revisión de la Circular Única de Seguros y Fianzas, y de ninguna manera sustituye la versión publicada en el Diario Oficial de la Federación de la misma, así como de las diversas Circulares que modifican su contenido, toda vez que en términos de las legislaciones federales aplicables, tales disposiciones de carácter general, obligan y producen efectos jurídicos después de su publicación en el citado Diario.

LISF y CUSF Interactivas. Versión 1.6.41